浦东新区
职位详情
【工作内容】
1、核查各团队业务成交留痕，包括推广材料、营销行为及服务过程记录，识别并记录违规情形，判定合规问题，对存在风险的客户及时上报并反馈；
2、审查推广与营销资料的合规性，并提出相应的合规优化建议；
3、在日常审核中敏锐发现潜在风险，发起专项核查，及时汇报并推动实施有效措施以控制或减少风险影响，确保各项任务落地执行；
4、落实对违规人员的处理流程，包括开具罚单、开展辅导、签字确认及归档保存相关记录；
5、整理其他合规相关信息（含高风险事件），按时提交上级主管；
6、为管理层及业务单位提供合规支持与专业建议，助力经营行为规范与业务持续稳定发展；
7、定期抽样检查留痕资料并汇总分析，形成报告用于指导业务操作；
8、完成上级交办的其他工作任务；
【任职要求】
1、具备全日制大专及以上学历；
2、掌握证券行业相关法律法规，知晓合规管理基本运作流程；
3、具有投顾领域合规岗位实践经验，须持有证券从业资格证书；
4、具备较强的团队协作精神，责任心强，品行良好，工作严谨细致，学习能力和执行能力突出；
5、熟练操作常用办公软件及相关网络工具。
1、核查各团队业务成交留痕，包括推广材料、营销行为及服务过程记录，识别并记录违规情形，判定合规问题，对存在风险的客户及时上报并反馈；
2、审查推广与营销资料的合规性，并提出相应的合规优化建议；
3、在日常审核中敏锐发现潜在风险，发起专项核查，及时汇报并推动实施有效措施以控制或减少风险影响，确保各项任务落地执行；
4、落实对违规人员的处理流程，包括开具罚单、开展辅导、签字确认及归档保存相关记录；
5、整理其他合规相关信息（含高风险事件），按时提交上级主管；
6、为管理层及业务单位提供合规支持与专业建议，助力经营行为规范与业务持续稳定发展；
7、定期抽样检查留痕资料并汇总分析，形成报告用于指导业务操作；
8、完成上级交办的其他工作任务；
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1、具备全日制大专及以上学历；
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4、具备较强的团队协作精神，责任心强，品行良好，工作严谨细致，学习能力和执行能力突出；
5、熟练操作常用办公软件及相关网络工具。
2026-01-07 12:51
IP属地：上海
职位福利
大专1-3年
山东神光咨询服务有限责任公司
不需要融资 · 100-499人
鱼泡安全保障
如遇到办证收费、刷单、传销、诱导买车等违规行为，请立即向鱼泡直聘投诉举报投诉举报 >
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