广州·天河区
职位详情
【岗位职责】
1、开展公司日常运营中的合规性审核，持续跟进并推动问题整改闭环；
2、及时传递并组织实施行业相关的法律法规、监管要求及自律规范；
3、为员工在执业过程中涉及的合规问题提供专业咨询与指导支持；
4、妥善整理合规管理过程中产生的各类文件与资料，确保归档完整及时；
5、统筹协调内部合规控制机制，协助销售团队落实关键环节的检查工作
【职位要求】
1、本科及以上学历，具备证券从业资格，持有投资顾问资格者优先考虑；
2、具有约2年投顾领域合规团队管理实践经验；
3、掌握相关法律规章及行业合规要求；
4、工作细致认真，坚持原则，具备良好的沟通与组织协调能力
1、开展公司日常运营中的合规性审核，持续跟进并推动问题整改闭环；
2、及时传递并组织实施行业相关的法律法规、监管要求及自律规范；
3、为员工在执业过程中涉及的合规问题提供专业咨询与指导支持；
4、妥善整理合规管理过程中产生的各类文件与资料，确保归档完整及时；
5、统筹协调内部合规控制机制，协助销售团队落实关键环节的检查工作
【职位要求】
1、本科及以上学历，具备证券从业资格，持有投资顾问资格者优先考虑；
2、具有约2年投顾领域合规团队管理实践经验；
3、掌握相关法律规章及行业合规要求；
4、工作细致认真，坚持原则，具备良好的沟通与组织协调能力
2025-12-13 17:25
IP属地：广东广州
职位福利
本科1-3年
广州市万隆证券咨询顾问有限公司
未融资 · 100-499人
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合规稽查5-10年本科熟悉企业内部风险管理和审计流程熟悉信息安全相关标准优秀的逻辑分析能力极强的风险识别能力掌握侦察及问询相关技术审计相关背景法律相关背景信息技术/信息管理相关背景证券从业资格法律职业资格证/律师执业资格证金融业务合规管理经验金融业务合规管理金融
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