广州·天河区
职位详情
【岗位职责】
1、开展公司运营中的合规性审核，并跟进相关整改措施的落实情况；
2、及时传递并推动执行行业内的法律法规、监管要求及自律规范；
3、为员工在执业过程中涉及的合规问题提供专业咨询与指导；
4、对合规管理过程中产生的各类文件和资料进行规范归档；
5、统筹协调内部合规控制工作，支持销售团队在关键稽查节点的配合事项
【职位要求】
1、本科及以上学历，已取得证券从业资格，具备投顾资格者优先考虑；
2、具有约2年投资顾问领域合规团队管理经验；
3、掌握相关法律、法规及监管政策；
4、工作细致，具备较强的原则性及良好的沟通协调能力
1、开展公司运营中的合规性审核，并跟进相关整改措施的落实情况；
2、及时传递并推动执行行业内的法律法规、监管要求及自律规范；
3、为员工在执业过程中涉及的合规问题提供专业咨询与指导；
4、对合规管理过程中产生的各类文件和资料进行规范归档；
5、统筹协调内部合规控制工作，支持销售团队在关键稽查节点的配合事项
【职位要求】
1、本科及以上学历，已取得证券从业资格，具备投顾资格者优先考虑；
2、具有约2年投资顾问领域合规团队管理经验；
3、掌握相关法律、法规及监管政策；
4、工作细致，具备较强的原则性及良好的沟通协调能力
2025-12-11 07:22
IP属地：广东广州
职位福利
本科1-3年证券从业资格金融业务合规管理
广州市万隆证券咨询顾问有限公司
未融资 · 100-499人
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合规稽查5-10年本科熟悉企业内部风险管理和审计流程熟悉信息安全相关标准优秀的逻辑分析能力极强的风险识别能力掌握侦察及问询相关技术审计相关背景法律相关背景信息技术/信息管理相关背景证券从业资格法律职业资格证/律师执业资格证金融业务合规管理经验金融业务合规管理金融
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