广州·天河区
职位详情
岗位职责：
1.负责公司经营过程中的合规审查，并跟踪整改结果；
2.监督和检查业务员工的执业行为，符合证券行业自律规范；
3.负责日常客户投诉案件的收集、整理及分析，反馈并推动责任部门的解决；
4.负责合规管理工作中形成的有关文件，资料及时归档；
5.负责行业内法律法规、监管规定及自律性规则的传达和落实，结合公司的相关规定，组织开展合规专项培训，包括入职及在职培训；
6.负责为公司人员执业过程中遇到的合规事项提供合规咨询；
7.完成领导交代的其他任务。
任职要求：
1.本科以上学历，经济类、证券类、法律等相关专业，具备证券从业资格证，一年以上相关行业经验（优秀者可放宽）。
2.熟悉证券行业相关业务法规、政策及监管部门的有关监督规定；
3.优秀的计划和执行能力，沟通能力；
4.优秀的抗压能力，善于独立思考以及分析和解决问题。
福利待遇∶
1.员工福利：不定期下午茶、团建、旅游、节假日礼品；
2.公司拥有完善的培训机制+晋升机制；
1.负责公司经营过程中的合规审查，并跟踪整改结果；
2.监督和检查业务员工的执业行为，符合证券行业自律规范；
3.负责日常客户投诉案件的收集、整理及分析，反馈并推动责任部门的解决；
4.负责合规管理工作中形成的有关文件，资料及时归档；
5.负责行业内法律法规、监管规定及自律性规则的传达和落实，结合公司的相关规定，组织开展合规专项培训，包括入职及在职培训；
6.负责为公司人员执业过程中遇到的合规事项提供合规咨询；
7.完成领导交代的其他任务。
任职要求：
1.本科以上学历，经济类、证券类、法律等相关专业，具备证券从业资格证，一年以上相关行业经验（优秀者可放宽）。
2.熟悉证券行业相关业务法规、政策及监管部门的有关监督规定；
3.优秀的计划和执行能力，沟通能力；
4.优秀的抗压能力，善于独立思考以及分析和解决问题。
福利待遇∶
1.员工福利：不定期下午茶、团建、旅游、节假日礼品；
2.公司拥有完善的培训机制+晋升机制；
2025-11-19 14:15
IP属地：广东
职位福利
大专1-3年
广东科德投资顾问有限公司
未融资 · 100-499人
工作地址
鱼泡安全保障
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合规稽查5-10年本科熟悉企业内部风险管理和审计流程熟悉信息安全相关标准优秀的逻辑分析能力极强的风险识别能力掌握侦察及问询相关技术审计相关背景法律相关背景信息技术/信息管理相关背景证券从业资格法律职业资格证/律师执业资格证金融业务合规管理经验金融业务合规管理金融
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