浦东新区
职位详情
岗位职责:
1. 硕士及以上学历，金融、经济、会计、法律等相关专业背景；
2. 具备5年以上在券商、基金、银行等金融机构从事风控合规管理的工作经历；
3. 精通金融行业相关法律法规及各类投资业务规则、操作流程与投资规范，掌握金融风险管理理论，熟悉金融市场运作及产品结构；
4. 熟悉市场风险、信用风险、流动性风险等关键风控技术，能够运用系统工具或数据分析方式监控风险指标，制定科学的风险限额与应对措施；
5. 持有证券从业资格证书，具备法律职业资格、CPA、CFA、FRM等专业资质或通过证券公司合规管理人员胜任力测试者优先考虑。
任职要求:
1. 主导构建并持续优化证券投资业务的合规风控体系、管理制度、业务流程及内部控制机制；
2. 参与建立本部门合规评估与责任追究机制，将执业行为合规性、操作规范性及制度执行效果纳入绩效考核范畴，并对违规行为提出处理建议；
3. 对部门内新业务方案、投资策略变更、交易品种扩展、合同文本等事项实施前置合规审核，识别法律风险并出具专业意见，支撑业务合规决策；
4. 持续跟踪投资组合各项风险参数，借助系统工具或人工分析手段，及时识别异常变动，向投资经理和管理层发出预警，并监督风险处置进展；
5. 协助开展内外部审计检查及监管数据报送工作，汇总合规风险问题、整改落实情况及优化建议，为管理决策提供支持；
6. 组织开展部门内部合规培训与宣导活动，增强员工合规意识和风险识别能力；
7. 完成上级交办的其他工作任务。
1. 硕士及以上学历，金融、经济、会计、法律等相关专业背景；
2. 具备5年以上在券商、基金、银行等金融机构从事风控合规管理的工作经历；
3. 精通金融行业相关法律法规及各类投资业务规则、操作流程与投资规范，掌握金融风险管理理论，熟悉金融市场运作及产品结构；
4. 熟悉市场风险、信用风险、流动性风险等关键风控技术，能够运用系统工具或数据分析方式监控风险指标，制定科学的风险限额与应对措施；
5. 持有证券从业资格证书，具备法律职业资格、CPA、CFA、FRM等专业资质或通过证券公司合规管理人员胜任力测试者优先考虑。
任职要求:
1. 主导构建并持续优化证券投资业务的合规风控体系、管理制度、业务流程及内部控制机制；
2. 参与建立本部门合规评估与责任追究机制，将执业行为合规性、操作规范性及制度执行效果纳入绩效考核范畴，并对违规行为提出处理建议；
3. 对部门内新业务方案、投资策略变更、交易品种扩展、合同文本等事项实施前置合规审核，识别法律风险并出具专业意见，支撑业务合规决策；
4. 持续跟踪投资组合各项风险参数，借助系统工具或人工分析手段，及时识别异常变动，向投资经理和管理层发出预警，并监督风险处置进展；
5. 协助开展内外部审计检查及监管数据报送工作，汇总合规风险问题、整改落实情况及优化建议，为管理决策提供支持；
6. 组织开展部门内部合规培训与宣导活动，增强员工合规意识和风险识别能力；
7. 完成上级交办的其他工作任务。
2025-12-13 09:32
IP属地：上海
职位福利
硕士5-10年
江海证券有限公司
不需要融资 · 500-999人
鱼泡安全保障
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