深圳·福田区
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岗位职责：
1、制度体系建设与执行：负责公司合规管理制度的起草、修订工作，牵头推动制度落地执行，开展执行效果评估并优化完善，防范业务合规风险；2、合规培训与宣传督导：组织开展合规培训及专项检查，监督并指导各分支机构落实监管制度的宣传普及与执行工作；
3、合规风险监测与评估：建立健全内部合规风险监测机制，开展风险评估与管理，及时上报发现的风险问题并制定应对方案；
4、合规工作监督指导：对公司及分支机构的合规管理工作进行监督、指导，督促各项合规要求落地见效；
5、合规文档管理与报告编制：负责合规类文档的撰写、报送及统一归档管理，按要求编制各类合规报告；
6、客户投诉纠纷协助处理：协助投诉专员处理客户投诉事宜，参与纠纷调解工作；
7、监管对接与沟通协调：负责与监管机构的日常对接，及时传递监管要求，做好沟通协调工作；
8、其他工作：完成领导交办的其他合规相关工作。
任职要求：
1、教育背景：大学本科及以上学历，金融、证券、法律等相关专业背景；具备3年以上金融行业合规风控、法律实务等相关工作经验者优先；
2、工作经验：拥有2年以上证券投资咨询公司、证券公司等金融机构合规风控岗位工作经验者优先，熟悉证券投资咨询业务合规管理全流程者更佳；
3、专业资质与知识：熟悉证券行业法律法规及监管政策要求，具备一般证券从业资格，持有CFA、FRM、法律职业资格等相关专业资质者优先；
4、核心能力：具备扎实的合规专业功底与风险研判能力，工作严谨细致、责任心强，具备良好的问题解决能力与执行力。
1、制度体系建设与执行：负责公司合规管理制度的起草、修订工作，牵头推动制度落地执行，开展执行效果评估并优化完善，防范业务合规风险；2、合规培训与宣传督导：组织开展合规培训及专项检查，监督并指导各分支机构落实监管制度的宣传普及与执行工作；
3、合规风险监测与评估：建立健全内部合规风险监测机制，开展风险评估与管理，及时上报发现的风险问题并制定应对方案；
4、合规工作监督指导：对公司及分支机构的合规管理工作进行监督、指导，督促各项合规要求落地见效；
5、合规文档管理与报告编制：负责合规类文档的撰写、报送及统一归档管理，按要求编制各类合规报告；
6、客户投诉纠纷协助处理：协助投诉专员处理客户投诉事宜，参与纠纷调解工作；
7、监管对接与沟通协调：负责与监管机构的日常对接，及时传递监管要求，做好沟通协调工作；
8、其他工作：完成领导交办的其他合规相关工作。
任职要求：
1、教育背景：大学本科及以上学历，金融、证券、法律等相关专业背景；具备3年以上金融行业合规风控、法律实务等相关工作经验者优先；
2、工作经验：拥有2年以上证券投资咨询公司、证券公司等金融机构合规风控岗位工作经验者优先，熟悉证券投资咨询业务合规管理全流程者更佳；
3、专业资质与知识：熟悉证券行业法律法规及监管政策要求，具备一般证券从业资格，持有CFA、FRM、法律职业资格等相关专业资质者优先；
4、核心能力：具备扎实的合规专业功底与风险研判能力，工作严谨细致、责任心强，具备良好的问题解决能力与执行力。
2025-12-11 17:41
IP属地：上海
职位福利
本科金融互联网
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
工作地址
鱼泡安全保障
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